RBA验厂环境标准EHS审核所需文件清单

C1.1、应获得法定的环保报告，批文，执照和注册登记

1. 环评报告， 环境项目竣工验收报告， 辐射安全许可证（豁免证书由厂家申请，关于环评方面的豁免）

2. 水、气、声、渣的排放许可证或登记证

3. 保证上述文件，许可证，登记证按时更新的程序，追踪表． 有大量的发电机，环评要体现

C1.2、依法进行环保申报

1. 年度排污申报表

2. 废物转运5联单(类型，数量，分类，处置机构信息和目的地等)

3. 废弃物管理程序

C2.1、建立充足有效的项目，消除， 减少和控制污染物， 以及降低能源的消耗

1. 节能降耗管理程序：水，电，气，煤，原材料，自然资源，循环／重复利用资源计划。程序，控制目标及如何监控，偏离目标如何纠正

2. 环境目标监控:如何减少排放，降低能耗的项目计划和数据

（至少进行年度的评估），至少包括水，能源，化学品，自然资源的使用和处理，物料的使用量如纸张．

C3.1、危险品/危废的分类，标识，处置，储存，转运须使用政府许可的有资质的供应商

1. 危险品库存记录，采购运送纪录。

2. 危险品接收，储存，分发，使用，回收，处置程序。

3. 危险品检验记录，储存和使用点安全检查记录以及检查中发现的问题的改进记录。

4. 危废处置承包商名录包括其资质记录：营业执照，经营许可证，危险品道路运输许可证，危险品转移5联单/政府许可证。

5. 保证证书/报告按时更新的程序和跟踪清单。

现场只能存放1天24小时的量。

C3.2、危废处置承包商的资质评估和控制

1. 危废承包商（处置和运输）的管理，选择，审核，评估，再评估程序（至少两年一次的审核和评估；6.0版本要求3年一次），审核报告，整改措施的跟踪记录。

2. 与承包商签订的经营合同，承包商的营业执照，经营许可证， 道路运输许可证。

3. 减少危废产生的程序，目标及监督记录

C4.1、一般固废的管理和处置应遵循法规的规定

1. 固废管理程序

2. 固废处理商营业资质

3. 仓库储存台账

4. 转运单（至少保存３年）。

餐厨垃圾处理商要有资质（部分地区） 严控废物：玻璃、PCB板边角料。

5. 减少固废产生的程序，目标及监督记录。

C5.1、废气排放应符合法规要求

1. 过去３６个月的检测报告须保留

2. 超标排放须有整改措施和计划并有报告

3. 设施设备的维护保养程序计划应在执行，并有记录

4. 至少三次测试报告能提供

5. 政府测试报告不能超过两年期限

6. 废气处置人员培训项目／计划／教材／培训纪录／考卷

7. 违规记录及处理措施和记录。

8. 减少危废产生的程序，目标及监督记录

C5.2、噪音控制符合法规要求

1. 过去３６个月的检测报告须保留

2. 超标噪音排放须有整改措施和计划并有报告

3. 降噪设施设备的维护保养程序计划应在执行，并有记录

4. 至少三次测试报告能提供

5. 政府测试报告

6. 违规记录及处理措施和记录。

减少噪音产生的程序，目标及监督记录

C6.1、制造过程和产品中含有的危害物质 的控制符合法规和客户要求

1. 有害物质管理程序（Reach， RoHS清单）：采购，进料检查/ 测试程序/作业指导书规定的抽样方法，测试项目，必备文件， 允收/拒收标准。

2. 承诺书（不含高度关注物质声明书）

2. 供应商承诺书（不含高度关注物质声明书），采购协议/合同。

3. 测试检验作业指导书，测试报告(外部和内部)，NC产品处置记录。

C7.1、水管理

1. 节水计划，跟踪记录

2. 书面化的污水监察、排放、处理程序，应急计划

3. 废水处理设施的维护保养程序和记录

4. 废水处理人员的培训教材，计划，记录

5. 暴雨水污染防治计划，过去三年泄露纪录，纠正预防计划/记录，管网图。

6. 过去36个月的检测报告和记录、发现超标排放时的纠正预防措施及记录

7. 减排目标，跟踪记录

C8.1、温室气体

追踪年度的温室气体排放源的报表:

1. 现场燃烧类(直接排放的温室气体， 所谓第一范畴的例如石化燃料: 油，煤炭，柴油，天然气，丙烷，垃圾等)，电、煤（二类范 畴）；厂区外如班车管理（三类范畴）。目前只看一、二类范畴

2. 当前燃料数据与前一日历年的比对， 例如之前的帐单

3. 月度电费帐单

4. 工厂自备车辆消耗的油料

5. 可再生能源使用量与不可再生能源的消耗统计分开

C8.2、温室气体

1. 减少温室气体排放的程序:

2. 减排目标，跟踪记录